文物保护工程施工资质管理办法（试行）
国家文物局
文物保护工程施工资质管理办法（试行）
一 总则
第一条 为加强文物保护工程施工单位资质管理，根据《文物保护工程管理办法》，结合文物保护工程的实际情况，制定本办法。
第二条 从事核定为文物保护单位和其它具有文物价值的古文化遗址、古墓葬、古建筑、石窟寺和石刻、近现代重要史迹及代表性建筑、壁画等文物保护工程施工单位的资质管理，适用本办法。
第三条 凡从事文物保护工程施工的单位，必须按照本办法申请并取得《文物保护工程施工资质证书》，方可承担相应等级、业务范围的工程。
第四条 国家文物局负责审定、颁发《文物保护工程施工资质证书》和资质年检工作。省、自治区、直辖市文物行政部门负责资质初审和日常管理工作。
施工资质申报、审定工作每三年一次；年检每年一次。
二 资质等级与标准
第五条 文物保护工程施工资质等级分为一、二、三级和暂定级。壁画、石窟寺和石刻保护等有特殊技术要求的施工资质单独核定。
第六条 一级资质标准：
一、经主管机关核准登记的法人单位，从事文物保护工程施工十年以上，独立承担过不少于五项、工程等级为一级，或者不少于十项、工程等级为二级以上的文物保护工程，质量合格。
二、法定代表人与技术人员均有较强的文物保护意识。单位总体水平在国内同行业领先，有较高的社会信誉。
三、技术负责人必须具有相关专业高级技术职称，从事文物保护工程施工管理十五年以上，取得国家文物保护工程施工职业资格证书。
取得国家文物保护工程施工职业资格证书的项目负责人不少于５人。
文物保护工程各专业工种技术人员齐备，且取得国家文物保护工程施工职业资格证书的不少于２０人。
四、有健全的技术、经营管理制度和全面质量管理体系。对工程质量、进度、造价等能进行直接管理及有效的控制。
五、具有完备的文物保护工程所需的专业技术装备。
六、注册资金６００万元以上。
第七条 二级资质标准：
一、经主管机关核准登记的法人单位，从事文物保护工程施工六年以上，独立承担过不少于五项、工程等级为二级，或者不少于十项、工程等级为三级以上的文物保护工程，质量合格。
二、法定代表人与技术人员均有较强的文物保护意识，企业总体水平在省自治区、直辖市内同行业领先，有较高的社会信誉。
三、技术负责人必须具有相关专业高级技术职称，从事文物保护工程施工管理十年以上，取得国家文物保护工程施工职业资格证书。
取得国家文物保护工程施工职业资格证书的项目负责人不少于５人。
文物保护工程各专业工种技术人员齐备，且取得国家文物保护工程施工职业资格证书的不少于１５人。
四、有健全的技术、经营管理制度和全面质量管理体系。对工程质量、进度、造价等能进行直接管理及有效的控制。
五、具有完备的文物保护工程所需的专业技术装备。
六、注册资金４００万元以上。
第八条 三级资质标准：
一、经主管机关核准登记的法人单位，从事文物保护工程施工三年以上，独立承担过不少于五项、工程等级为三级，或者不少于十项、工程等级为四级的文物保护工程项目，质量合格。
二、法定代表人与技术人员均有较强的文物保护意识。
三、技术负责人必须具有相关专业高级技术职称，从事文物保护工程施工管理五年以上，取得国家文物保护工程施工职业资格证书。
取得国家文物保护工程施工职业资格证书的项目负责人不少于３人。
文物保护工程各专业工种技术人员齐备，且取得国家文物保护工程施工职业资格证书的不少于１０人。
四、有较健全的技术、经营、质量、档案、财务管理制度。对工程质量、进度、造价等能进行直接管理及有效的控制。
五、具有较完备的文物保护工程所需的专业技术装备。
六、注册资金２００万元以上。
第九条 暂定级资质标准：
资质条件不低于三级。
第十条 壁画、石窟寺和石刻保护等有特殊技术要求的施工资质除应具备上述相应的资质条件以外，还应具有掌握相关特殊技术的专业人员和必要装备。
第十一条 申请国家文物保护工程施工职业资格证书的人员，必须从事文物保护工程施工五年以上，或具有大专以上学历、从事文物保护工程施工三年以上，并经培训、考核合格。
三 资质申请和审批
第十二条 申请《文物保护工程施工资质证书》的单位，须向所在地省、自治区、直辖市文物行政部门提出申请。省、自治区、直辖市文物行政部门初审、汇总后，报国家文物局审批。
第十三条 申请《文物保护工程施工资质证书》，须提供下列资料：
一、文物保护工程施工单位资质申请表；
二、主管机关颁发的单位法人证书或文件；
三、法定代表人简历、任职文件、身份证复印件；
四、技术负责人和项目负责人简历、任职文件、职业资格证书、职称证书、身份证复印件；
五、专业技术人员的职业资格证书、职称证书、学历证书、身份证复印件；
六、完成的具有代表性的文物保护工程合同及验收评估资料；
七、审批机关认为必须的其他相关证件、资料。
第十四条 文物保护工程施工单位取得正式资质并从事施工活动满三年后，可提出升级申请。
申请资质升级，除提供本规定第十三条所列资料外，还应提供下列资料：
一、原资质证书正、副本；
二、原资质历年财务决算年报表。
第十五条 新设立的文物保护工程施工单位，符合资质等级条件的可认定为暂定级，有效期三年。年检合格，可申请正式资质。
四 监督管理
第十六条 文物保护工程施工单位须根据自身资质等级和业务范围承担相应级别的施工项目文物保护工程施工分级见附表：
一级可承担所有级别文物保护工程的施工项目。
二级可承担工程等级为二级及以下的施工项目。
三级可承担工程等级为三级及以下的施工项目。
暂定级可承担工程等级为四级的施工项目。
第十七条 《文物保护工程施工资质证书》是从事文物保护工程施工的技术资格凭证，只限本单位使用，不得转让。不得越级或超出资质证书核定的业务范围承揽工程。
第十八条 文物保护工程施工资质年检按照下列程序进行：
一、在规定时间内向所在地省、自治区、直辖市文物行政部门提交《文物保护工程施工资质年检表》、《文物保护工程施工资质证书》，交验相关资料；
二、省、自治区、直辖市文物行政部门初检汇总后报国家文物局；国家文物局做出资质年检结论。
第十九条 年检结论分为合格、不合格两种：
一、施工单位资质条件符合资质等级标准，并在过去一年内未发生违法违规行为的，年检合格。
二、有下列情形之一的，年检结论为不合格：
１、因施工质量问题对文物造成安全隐患或损害的；
２、达不到资质等级标准的；
３、有违法违规行为的。
第二十条 连续三年年检合格，且符合相应等级标准，可申请晋升资质等级。资质年检不合格降低资质等级。降级的施工单位，经过一年以上的整改，可以重新申请原资质等级。
第二十一条 《文物保护工程施工资质证书》遗失的，应于３０日内在公众媒体上声明作废，并申请补发证书。
第二十二条 文物保护工程施工单位分立、合并或名称、地址、法定代表人等变更的，应当在变更后的三十日内，到审批部门办理相应的变更、注销手续。
第二十三条 因资质升级等原因而领取新的《文物保护工程施工资质证书》的，应当将原资质证书交回、注销。
第二十四条 文物保护工程施工单位撤销、破产、倒闭的，应在三十日内将原资质证书交回，办理注销手续。
第二十五条 在规定时间内没有参加资质年检或逾期不办理资质证书变更手续的，其资质证书自行失效。
五 罚则
第二十六条 涂改或者采取不正当手段骗取《文物保护工程施工资质证书》的，吊销资质证书。
第二十七条 超越本单位资质等级、业务范围承揽工程的，责令停业整顿；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书。
第二十八条 转让、出借或变相转让、出借《文物保护工程施工资质证书》的，由资质审批部门给予通报批评，责令改正，没收违法所得；情节严重的，可以责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书。
第二十九条 有下列行为之一的，依照有关法律、法规责令改正，处以罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书：
一、造成文物安全隐患或损害的；
二、不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的；
三、使用不合格材料或未对相关材料等进行检验、检测的；
四、其他违法违规行为。
六 附则
第三十条 本办法由国家文物局负责解释。
第三十一条 本办法自发布之日起施行
姚某侵犯商业秘密案
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
一、案件来源
江苏省镇江市丹徒区人民法院（2006）镇徒刑自初字第7号判决书、江苏省镇江市中级人民法院（2006）镇刑二终字第25号裁定书。
二、案件要旨
通过提起刑事诉讼往往能更快、更好的获得赔偿，并可立即制止侵权人继续泄露商业秘密，防止扩散，因此，在公安机关、人民检察院不予追究被告人刑事责任，且在符合法定条件时，商业秘密权利人可选择以刑事自诉的方式追究侵权人侵犯商业秘密的法律责任。
三、基本案情
1997年年底，焦化公司成立石墨化焦施工组，并先后任命被告人姚某为副总指挥兼技术负责、技术开发中心副主任兼科研所所长、副总工程师、镇江金阳高碳材有限公司技术责任人。其后，焦化公司自行研制出生产高纯石墨碳材的连续石墨化生产工艺技术。经江苏省科技咨询中心鉴定，该技术属非公知技术。1997年11月和2000年9月，焦化公司两次与被告人姚某签订商业秘密保护协议，对公司商业秘密的范围、保密措施、奖励与处罚、职工离职后的保密义务等均作了明确规定。姚某承诺其无条件、永久保守焦化公司的商业秘密，如因故去其他单位，保证不参与涉及公司商业秘密的工作，三年内不从事与公司相关的业务等。至2004年4月，被告人姚某在焦化公司每月领取保密津贴200元。
2004年1月至3月间，晋阳公司董事长段某、副总经理吴某经人介绍认识了被告人姚某后，即多次邀请其到晋阳公司合作建立煅后石油焦石墨化工厂。同年3月10日，姚某违反其与焦化公司有关保守商业秘密的约定，与晋阳公司签订合作协议书一份，约定双方合作完成与焦化公司“高纯石墨碳材”的同类产品，即煅后石油焦连续石墨化生产项目，晋阳公司向姚某支付酬金300万元。同月12日，晋阳公司向姚某提供的开户行及账号汇入人民币100万元。同年6月10日，姚某向焦化公司提出辞职，并与焦化公司解除合同。
2004年5月至7月，被告人姚某先后两次去晋阳公司指导解决煅后石油焦石墨化炉的改造。期间，姚某向晋阳公司披露了“连续石墨化生产工艺技术”中的温控、绝缘保温等系统关键技术；对晋阳公司的生产过程中存在的的设备和技术问题提出解决方案；将焦化公司的核心技术碳砖作为炉衬的生产厂家康达碳素材料厂告诉吴某，并主动与该厂厂长联系，告知其按焦化公司的规格尺寸生产，后吴某在该厂购得与焦化公司同样规格尺寸的碳砖1800块等行为。被告人姚某的上述行为使焦化公司所拥有和掌握的连续石墨化生产工艺专有技术严重外泄，给焦化公司造成重大损失。被告人姚某依协议可获利300万元，实际已获取100万元。焦化公司据此认为姚某的行为已构成侵犯商业秘密罪，鉴于公安机关不予追究姚某的刑事责任，故依据《刑事诉讼法》第一百七十条第（三）项之规定，向法院提起自诉，要求追究被告人姚某的刑事责任，并赔偿自诉人经济损失人民币350万元。
案发后，被告人姚某退出赃款人民币100万元。
上述事实有司法鉴定报告、保密协议、证人证言等证据证明。
四、法院审理
镇江市丹徒区人民法院根据上述事实和证据认为，焦化公司的生产高纯石墨碳材的连续石墨化生产工艺技术，是其单位科研人员通过多年的研究自行开发的，具有专业性，不为公众所知悉；能为焦化公司创造经济利益，具有实用性，且经焦化公司采取了与员工签订保密协议、向员工支付保密津贴等保密措施，故该生产工艺技术构成商业秘密，为法律所保护。被告人姚某在职期间和离职后违反了权利人焦化公司有关保守商业秘密的要求，披露、使用其所掌握的商业秘密，从中实际获利100万元，并给权利人造成重大损失，其行为已构成侵犯商业秘密罪，依法应予处罚。
由于被告人姚某的行为给自诉人造成了经济损失，依法应予赔偿，但该赔偿应限于自诉人所受重大损失的数额，对超过损失数额部分的诉讼请求法院不予支持。最终，法院判决：被告人姚某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人姚某赔偿自诉人焦化公司损失人民币100万元。
判决后，姚某不服，向镇江市中级人民法院提起上诉。其认为：原审判决认定的“生产高纯石墨碳材的连续石墨化生产工艺技术”并非商业秘密；上诉人仅是对“温控”、“绝缘保温”等部分提出自己的初步看法，并未向晋阳公司提供任何实质性的技术，没有实施侵犯商业秘密的行为；晋阳公司研制的新产品并未投入生产，故其未给自诉人造成任何经济损失。
镇江市中级人民法院经审理，确认一审法院认定的事实和证据。并认为针对上诉人姚某及其辩护人提出的上诉理由和辩护意见，经查：（1）焦化公司自主研发的连续石墨化生产工艺技术，经鉴定机构依法定程序鉴定等证据证明，符合商业秘密构成要件，应受法律保护；（2）上诉人姚某通过修改图纸或现场指导等方式，对晋阳公司石墨化焦电煅炉的温控系统提出改建议，提供了生产方面的技术指标参数，并帮助晋阳公司解决炉内衬材料的选取和采购工作等，其行为直接泄露了相关的商业秘密；（3）晋阳公司研制的高纯石墨碳材虽未投产，但上诉人披露、使用其所掌握的商业秘密，致使商业秘密外泄，给权利人造成了重大损失，该损失数额可按上诉人的实际获利所得认定。据此，上诉人姚某的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立。
综上所述，镇江市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。
五、律师点评
本案中，公安机关经过多方侦查，始终无法确认焦化公司重大损失的数额，只好作出撤销案件，不予追究姚某刑事责任的决定。但由于侵犯商业秘密案属于人民法院可以直接受理的自诉案件，因此，焦化公司便以此为依据，向法院提起了刑事自诉。那么，什么是刑事自诉案件，向法院提起侵犯商业秘密罪的刑事自诉案需满足哪些条件呢？
刑事自诉案件是指由被害人或其法定代理人向人民法院直接提出起诉的刑事案件。《刑事诉讼法》第一百七十条规定：“自诉案件包括下列案件：(一)告诉才处理的案件；(二)被害人有证据证明的轻微刑事案件；(三)被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。”由于侵犯商业秘密案（属于侵犯知识产权案的范畴）属于法条中所规定的第二种情形，因此侵犯商业秘密案也属于可提起刑事自诉的范畴。
根据自诉案件的特征和法律的相关规定，提起侵犯商业秘密刑事自诉案件的条件为：（1）有适格的自诉人。即遭受商业秘密侵权行为直接侵害的被害人才有资格提出；（2）有明确的被告人和具体的诉讼请求。即起诉时必须有明确的被告人，并在诉状中列明起诉的罪名是侵犯商业秘密罪，以及请求法院追究被告人何种刑事责任；（3）被害人有证据证明。即商业秘密权利人在提起自诉时，须向法院提供能够证明被告人侵犯其商业秘密的证据；（4）属于受诉人民法院的管辖并在追诉时效内提起。即商业秘密权利人应当依据《刑事诉讼法》关于级别管辖和地域管辖的有关规定，在法定的追诉时效内向有管辖权的法院提起诉讼。
由于通过刑事途径往往能更快、更好的获得赔偿，并可立即制止侵权人继续泄露商业秘密，防止扩散，很多商业秘密权利人愿意选择以刑事诉讼的方式追究侵权人的责任。但由于商业秘密案的成败与否很大程度上依赖于证据，因此权利人在选择以自诉方式提起刑事诉讼时，应注意收集证据，并可委托知识产权司法鉴定中心进行专业的鉴定，对权利人信息是否具备的非公知性、经济价值与实用性以及与侵权人的信息、双方信息的对比结果等做出认定。
