证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
中国证券业协会
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。
第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章 从业资格和执业证书
第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）协会规定的其他材料。
第九条 执业证书的申请程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章 执业证书管理
第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；
（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；
（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；
（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；
（五）协助协会的检查和调查；
（六）负责所在机构执业人员的备案事项；
（七）为所在机构人员提供相关咨询；
（八）保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。
第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。
第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。
第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。
第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章 年 检
第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第二十二条 年检的程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
（二）未按规定完成后续职业培训的；
（三）不再符合执业证书取得条件的；
（四）未按规定参加年检的；
（五）协会规定的其他情形。
第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章 检查和调查
第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
第二十八条 协会对机构检查的内容包括：
（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；
（二）是否及时履行了规定的备案义务；
（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；
（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
第二十九条 对机构检查和调查的方式：
（一）与有关负责人谈话；
（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅人员聘用合同；
（四）调阅执业人员档案；
（五）约请执业人员谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十条 对执业人员的调查方式：
（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅被调查人聘用合同；
（四）调阅被调查人档案；
（五）与被调查人谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章 罚 则
第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第七章 附 则
第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。
第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。
第四十条 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。
二○○三年四月二十九日
山西省建设厅关于印发《建设工程质量检测管理办法》的通知
山西省建设厅
关于印发《建设工程质量检测管理办法》的通知
晋建建字[2007]483
各市建设局（建委），省直有关厅、局，各工程质量监督站：
为进一步加强对建设工程质量检测的管理，规范建设工程质量检测行为，确保建设工程质量，根据建设部《建设工程质量检测管理办法》等行政法规、规章和有关规定，结合我省实际情况，制定了《建设工程质量检测管理办法》（以下简称《管理办法》）。现印发给你们，并就有关事项通知如下，请一并执行。
一、本办法自2008年1月1日起施行，同时对各类检测机构资质开始重新申报和就位，就位工作2008年9月1日前结束，2008年9月1日以后，现有《工程检测试验资质证书》自行作废，各检测机构不得持作废后的证书继续开展工程质量检测试验工作。
二、各市建设行政主管部门或专业行政主管部门要严格执行《管理办法》，同时认真组织所辖区域内各检测机构按时进行资质就位工作。
三、本《管理办法》和资质申报表及申报要求等资料可在山西建设信息网上浏览和下载，网址www.sxjs.gov.cn。
四、在执行《管理办法》中遇到有关问题，请及时函告我厅。
山西省建设厅
二〇〇七年十二月二十九日
建设工程质量检测管理办法
第一章 总则
第一条 为加强对建设工程质量检测的管理，规范建设工程质量检测行为，确保建设工程质量，根据国务院《建设工程质量管理条例》、建设部《建设工程质量检测管理办法》和《关于实施<建设工程质量检测管理办法>有关问题的通知》等行政法规、规章和有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事建设工程质量检测活动，实施对建设工程质量检测机构资质管理和建设工程质量检测活动监督管理，适用本办法。
本办法所称建设工程质量检测（以下简称质量检测）是指工程质量检测机构（以下简称检测机构）接受委托，依据有关法律、法规和工程建设标准，对建设工程中涉及结构安全、使用功能、建筑节能和室内环境污染控制项目等的抽样检测和对进入施工现场的建筑材料、设备、构配件等的检测。
第三条 省建设行政主管部门负责全省质量检测的监督管理工作,并负责检测机构的资质审批。
市、县（市、区）建设行政主管部门负责本行政区域内质量检测的监督管理工作。
省建设行政主管部门委托省建设工程质量监督管理总站(以下简称省质监总站)具体负责对全省质量检测活动和检测机构实施监督管理。市、县（市、区）建设行政主管部门可以委托市、县(市、区)建设工程质量监督机构具体负责对本行政区域内质量检测活动实施监督检查。
第四条 检测机构从事质量检测业务的，应当依法取得相应的资质证书。未取得相应资质证书，不得承揽本办法规定的检测业务。
第五条 质量检测资质按其性质分为专项检测、见证取样检测、常规检测三类。其中专项检测和见证取样检测机构必须是具有法人资格的中介机构。
第六条 检测机构的名称应当体现其业务性质，并符合《企业名称登记管理规定》，名称应当由属地名+字号+反映检测机构专业性质词字+检测（有限责任）公司等几部分组成。
第七条 企业内部检测机构是企业质量保证体系的组成部分。仅对本企业承揽的工程（产品）出具检验数据和报告（非见证取样检测），并对报告的真实性和有效性负责。
第八条 检测机构违反法律、法规、规章和工程建设相关标准规定，给当事人的合法权益造成损害的，应当依法承担相应的赔偿责任。
第二章 申请资质和审批
第九条 申请检测资质的机构应当向省建设行政主管部门提交下列材料：
（一）《检测机构资质申请表》一式三份；
（二）工商营业执照原件及复印件或者单位成立的批文;
（三）与申请质量检测资质范围相对应的计量认证证书原件及复印件;
（四）主要检测仪器、设备清单及检定证件原件及复印件;
（五）技术人员的学历、职称证书、岗位证书、身份证和社会保险合同的原件及复印件;
（六）检测机构管理制度和质量保证措施。
第十条 检测机构可以分别或者同时申请多项检测资质，本办法附表中所列要求为各检测单位申请资质应当具备的基本检测能力。
第十一条 检测机构的申请材料经设区市建设行政主管部门或者专业行政主管部门初审后,报省建设行政主管部门。
中央驻晋单位所属（股份）检测机构和省直单位所属（股份）检测机构的申请材料，直接报省建设行政主管部门。
第十二条 省建设行政主管部门自收到申请材料之日起，5日内一次性书面告知申请人是否受理和申请资料中应补正的全部内容,以及需要进行现场核查的时间及内容，逾期不告知的，自收到申请材料的第6日起即为受理。
第十三条 省建设行政主管部门受理资质申请后，对申请材料和现场核查结果的回复应当自受理之日起20日内审批,并在指定媒体上公示。自公示结束之日起10日内颁发《检测机构资质证书》和“工程检测资质专用章”，同时报国务院建设行政主管部门备案。
省建设行政主管部门对申请材料保存三年。
第十四条 《检测机构资质证书》应当注明检测业务范围。
《检测机构资质证书》分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。
证书、证章由省建设行政主管部门按建设部规定样式统一制作、发放。
第十五条 检测资质证书有效期为3年。资质证书有效期届满需延期的，检测机构应当在其有效期届满30日前向省建设行政主管部门申请办理延期手续。
资质证书有效期届满后,未办理延期手续, 资质证书自行作废。
第十六条 检测机构在资质证书有效期内没有下列行为的，经省建设行政主管部门同意，在其资质证书副本上加盖延期专用章，延期3年；检测机构有下列行为的，省建设行政主管部门不予延期：
（一）超出资质范围从事检测活动的；
（二）转包检测业务的；
（三）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的；
（四）未按照国家有关工程建设标准、规范进行检测或者出具检测报告，造成质量安全事故或致使事故损失扩大的；
（五）伪造检测数据，出具虚假报告或者结论的；
（六）拒绝接受监督管理部门监督检查或者对检查中指出的问题没有进行整改的。
第十七条 任何单位和个人不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书。
第三章 监督管理
第十八条 检测机构的监督管理实行动态考核制度。
第十九条 检测机构出具检测报告，应当在报告封面和内容右上方加盖“工程检测资质专用章”。
外省检测机构入晋承揽检测业务的，应当向省建设行政主管部门备案，并执行本办法。
第二十条 检测机构取得资质后，不再符合相应资质标准的，省建设行政主管部门应当视情况责令限期整改;逾期不改、整改仍达不到标准或者无法整改的，应当及时撤回相应的资质证书。
第二十一条 检测机构变更名称、地址、法人、技术负责人或者遗失证书需补办的，应当在三个月内到省建设行政主管部门办理变更及补办手续。
第二十二条 质量检测试验人员实行持证上岗制度。
质量检测试验人员未取得相应上岗证的，不得从事检测试验工作。
质量检测试验人员不得同时受聘于两个或者两个以上的检测机构。
质量检测试验人员变更受聘检测机构，应当到省建设行政主管部门办理变更备案手续。未办理变更备案手续的，不得在新受聘检测机构从事与检测相关的工作。
第二十三条 专项和见证取样检测机构不得与行政机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及与所检测工程项目相关的设计、施工、监理、勘察等单位有隶属关系或者其他利害关系。
第二十四条 检测机构应当依法承揽业务，并对其出具的检测数据和报告的真实性和准确性负责。
检测机构不得转包检测业务。
第二十五条 检测机构在检测过程中，发现有不合格结果的，除按有关规定进行相应复测外，应当及时报该工程的质量监督机构。
第二十六条 见证取样检测应当严格执行有关工程建设标准和国家有关规定。提供试样的单位和个人应当对试样的真实性负责。
第二十七条 检测机构应当建立档案管理制度。检测合同、委托单、原始记录、报告等应统一编号，编号应当连续，不得随意抽撤、涂改。工程资料应当保存至该工程竣工验收后5年，方可销毁。
检测机构应当单独建立检测结果不合格项目台帐。
检测报告经建设单位或者工程监理单位审查后，由施工单位归档。
第二十八条 检测机构应当严格遵守有关工程建设的规范、标准与规程，严格按操作规程使用合格的仪器、设备，严格执行检测人员、审核人和技术负责人的签字制度，保证检测工作的科学性、真实性和公正性。
第二十九条 工程项目建设单位应当委托具有相应资质的检测机构进行检测，委托方与被委托方应当签订书面合同，并将合同报负责该工程的质量监督机构备案。
检测结果利害关系人对检测结果发生争议时，由双方共同认可的有资质单位进行复检，复检结果由提出复检方报负责该工程的质量监督机构备案。
第三十条 县级以上建设工程质量监督机构应当加强对检测机构的监督检查，检查主要内容如下：
（一）是否符合本办法规定的资质标准；
（二）是否超出资质范围从事质量检测活动；
（三）是否有涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让资质证书的；
（四）是否按规定在检测报告上签字盖章，检测报告是否真实；
（五）检测机构是否按有关技术标准和规定进行检测；
（六）资质证书是否在有效期内；
（七）仪器设备及环境条件是否符合规定要求；
（八）法律、法规、规章规定的其他事项。
第三十一条 县级以上建设工程质量监督机构实施监督检查时，有权采取下列措施：
（一）要求检测机构或者委托方提供相关的文件和资料；
（二）进入检测机构的工作场地（包括施工现场）进行抽查；
（三）组织进行比对试验以验证检测机构的检测能力；
（四）发现有不符合国家有关法律、法规、规章和工程建设标准要求的检测行为时，责令改正。
第三十二条 县级以上建设工程质量监督机构在监督检查时为收集证据的需要，可以对有关试样和检测资料采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经监督管理部门负责人批准，可以先行登记保存有关试样和检测资料，并应当在7日内作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移有关试样和检测资料。
第三十三条 县级以上建设工程质量监督机构监督检查中发现问题后按规定权限作出相应处理，并及时报上一级建设行政主管部门备案。
第三十四条 县级以上建设行政主管部门应当建立投诉受理和处理制度，公开投诉电话号码、通讯地址和电子邮件信箱。
县级以上建设行政主管部门在收到有关单位和个人的投诉后，应当及时核实并依据本办法按规定权限作出相应处理，并于30日内将处理意见答复投诉人,同时报省质监总站。
第四章 罚则
第三十五条 违反本办法规定，未取得建设工程相应检测资质，擅自承揽本办法规定的检测业务的，其检测报告无效。由县级以上建设行政主管部门依据建设部《建设工程质量检测管理办法》第二十六条规定，责令改正，并处1万元以上3万元以下罚款。
第三十六条 检测机构隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请资质的，省建设行政主管部门不予受理，并给予警告，1年内不得再次申请资质。
第三十七条 检测机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质的，由省建设行政主管部门撤销并收回其资质证书，3年内不得再次提出资质申请；并由县级以上建设行政主管部门依据建设部《建设工程质量检测管理办法》第二十八条规定，处以1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条 检测机构违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上建设行政主管部门依据建设部《建设工程质量检测管理办法》第二十九条规定，责令改正，可并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）超出资质范围从事检测活动的；
（二）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书或者证章的；
（三）使用不符合条件的检测人员的；
（四）未按规定上报已发现的违法违规行为或者检测不合格事项的；
（五）未按规定在检测报告上签字、盖章的；
（六）未按有关工程建设标准、规范进行检测或者出具检测报告的；
（七）档案资料管理混乱，造成检测数据、检测结果无法追溯的；
（八）转包检测业务的。
第三十九条 检测机构伪造检测数据、出具虚假检测报告或者鉴定结论的，县级以上建设行政主管部门依据建设部《建设工程质量检测管理办法》第三十条规定，给予警告，并处3万元罚款；给当事人造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第四十条 违反本办法规定，委托方有下列行为之一的，所取得的报告无效，由县级以上建设行政主管部门依据建设部《建设工程质量检测管理办法》第三十一条规定，责令改正，并处1万元以上3万元以下罚款：
（一）委托未取得相应资质或者有利害关系的专项或者见证检测的检测机构进行检测的；
（二）明示或者暗示检测机构出具虚假报告、篡改或者伪造报告的；
（三）弄虚作假送检试样的。
第四十一条 依照本办法规定，给予检测机构罚款处罚的，依据建设部《建设工程质量检测管理办法》第三十二条规定，对其法定代表人和其他直接责任人员，处罚款数额5%以上10%以下的罚款。
第四十二条 县级以上建设行政主管部门工作人员在质量检测管理工作中，有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的依法追究刑事责任：
（一）对不符合法定条件的申请人颁发资质证书的；
（二）对符合法定条件的申请人不予颁发资质证书的；
（三）对符合法定条件的申请人未在法定期限内颁发资质证书的
（四）利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的；
（五）不依法履行监督管理职责，或者发现违法行为不予查处的。
第五章 附则
第四十三条 建设工程检测项目的收费标准依照省物价局相关收费文件执行，文件中未涉及的项目由双方协商收取。
第四十四条 本办法自2008年1月1日起施行。原建设厅《山西省工程建设试验检测管理办法》、《山西省人工地基检测试验专项资质及考核标准》及《山西省建筑工程室内环境质量检测专项资质标准》同时废止。
