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试论刑法修改也应体现“宽严相济”

全国人大常委会2007年２月27日正式对外公布了2007年立法计划。值得关注的是计划中列明：2007年８月常委会第二十九次会议将审议刑法修正案（七）草案。可以想见，现行刑法的再一次修改“指日可待”。回顾1997年刑法修订以来，全国人大常委会已对现行刑法作过七次修改，其中以出台修正案的形式对刑法进行过六次修改。引发笔者思考的是，我国刑法在多次修改中，体现了较明显的“犯罪化”和重刑化的立法思路。在全社会大力建设社会主义和谐社会，司法领域大力贯彻“宽严相济”刑事司法政策的今天，立法机关是否应当在刑法修改时也体现“宽严相济”，应当成为我们研究论证的一个课题。
一、我国历次刑法修改情况的简要回顾
自1997年新刑法实施以来，全国人大常委会已经对刑法典先后作出七次修改，有个七单行法律文件（一个补充规定和六个修正案）。它们分别是：1、1998年12月29日《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》。其对刑法典的主要修改内容是修改了刑法第190条（“逃汇罪”），将逃汇罪的主体由国有单位扩张到非国有单位、增加规定了“骗购外汇罪”。2、1999年12月25日《刑法修正案》。其主要内容是对刑法分则第三章第三节“妨害对公司、企业的管理秩序罪”和第八节“破坏金融管理秩序罪”进行了修正，增加规定了“隐藏、故意销毁会计凭证、会计财务报告罪”、修改扩大了第168条（国有公司、企业人员失职罪、国有公司、企业人员滥用职权罪），同时增加规定了其法定量刑幅度、将有关证券交易的犯罪扩大适用于期货领域、扩大了第225条（非法经营罪）适用范围。3、2001年8月31日《刑法修正案（二）》，内容是对刑法第342条“非法占用耕地罪”的修正，将其修订为“非法占用农用地罪”，即将刑法保护的对象由原来的耕地扩大至耕地、林地等农用地。4、2001年12月29日《刑法修正案（三）》，以修改和规定恐怖性犯罪行为为主要内容，增加了“资助恐怖活动罪”和“投放虚假危险物质罪、编造、故意传播虚假恐怖信息罪”这两个新罪名，扩大了第191条洗钱罪的对象（增加了恐怖犯罪活动）。5、2002年12月28日《刑法修正案（四）》，其修订的主要内容包括：将第145条的“生产、销售不符合标准的医疗器械罪”的犯罪形态，将其由原来的结果犯修改扩大到适用于危险犯，明确规定了“走私废物罪”、增加了“非法雇用童工罪”和“枉法执行裁判罪”。6、2005年2月28日《刑法修正案（五）》，其修订的主要内容包括：增加了第177条之一规定了关于信用卡的犯罪，同时修改了第196条，增加规定了“使用以虚假的身份证明骗领信用卡的”亦为“信用卡诈骗罪”的情形。此外，关于军人犯罪，第369条增加了一款。7、2006年6月29日《刑法修正案（六）》，这是自1997年刑法修订以来，对刑法进行的一次最大规模的修改补充。修改、补充了刑法有关重大安全生产事故、破坏金融管理秩序、严重损害上市公司和公众投资者利益、商业贿赂、洗钱、赌博、虚假破产、窝藏、转移、收购、销售赃物、枉法仲裁等犯罪的规定，涉及刑法20个条文。
考查上述我国现行刑法的历次修改情况，我们可以看出，立法机关对现行刑法的上述修正，主要是在对经济犯罪形态认识不断深入的情况下，为适应我国经济体制变化而做出的对经济犯罪相关内容的完善，作出的修订是对刑法典本身就应当包括内容的补充和完善，因而修订是必要的。但是我们仍然可以看出，到目前为止，立法机关对我国现行刑法的七次修改内容主要为三个方面：一是增设新罪名；二是扩展原有罪名的覆盖范围；三是对某些犯罪提高法定刑幅度，加大打击力度。体现出了立法机关在刑法修订过程的两个总体思路，一是“犯罪化”，即扩大刑法的调整范围，增加刑法涉足社会生活的广度和深度；二是重刑思想，即通过提高法定刑，增强刑法对犯罪的打击力度，从而提高刑法对相关犯罪行为的威慑力和一般预防效果。笔者认为，在全力构建社会主义和谐社会已成为全社会共识，“宽严相济”已成为刑事司法领域大力推行的刑事政策的今天，立法机关应当改变“犯罪化”和重刑主义的立法思路，遵循“轻轻重重”的原则，在刑事立法和刑法的修正中贯彻“宽严相济”。特别是在刑法修正案的频繁出台和刑法修正条文的不断增加已成常态化的情况下，这一问题显得十分迫切。
二、在刑法修改中贯彻“宽严相济”的必要性
如果说犯罪化（criminalization）与非犯罪化（decriminalization）、刑罚化（penalization）与非刑罚化（depenalization）是二十世纪世界各国刑法改革的主题，那么，犯罪化还是非犯罪化、重刑化还是轻刑化则是中国当代刑法改革在制度层面所面临的两大现实选择。（1）
首先，当前我国刑事立法与刑法修订不能以“犯罪化”为原则。
我国学者对于我国刑事立法应当以犯罪化为原则还是以非犯罪化为原则存在着较大争议。（2）笔者认为，在当前的社会情势下，立法不应当片面强调“犯罪化”。刑事立法是以“犯罪化”还是“非犯罪化”为原则，应当以本国刑事立法的状况为依据。我国刑事立法在1997年修订刑法典之前，由于刑法规定受“宜粗不宜细”的原则指导，刑法条文过于简单，对于大量具有社会危害性的行为在刑法典上没有规定，甚至为了弥补刑法规范过于粗疏可能造成的法律漏洞，1979年刑法中还规定了类推制度。在那种情况下，建立较严密的刑事法律体系无疑是当时刑事立法的首要任务，“犯罪化”也当然是那一阶段刑事立法的首要选择。但在我国刑法典1997年大规模修订之后，我国刑法典条文达452条，刑事法律的覆盖范围、规范的严密程度与修订前的刑法相比已不可同日而语的今天，再在刑事立法中片面强调“犯罪化”，一味扩大刑法的适用范围是不合时宜的。理由有二：
一是在刑事立法中过分强调“犯罪化”有违刑法的谦抑性原则。刑罚是最严厉的国家强制方法，它是用损害（犯罪人）法益（自由、财产、荣誉以至于生命）的办法保护（被害人）法益。犯罪化和刑罚圈的范围过宽，刑法泛化，刑罚触角延伸的过长，必然导致德国法学家赖德布鲁赫所称的“刑事法规的肥大症”或迈耶所担忧的“无可忍受的刑法上的通货膨胀”。 （3）在我们强调“犯罪化”并试图精心编出一张严密的刑事法网的同时，我们不能不注意到刑法网编制的越严密留给公民、社会的自由空间就越少，在通过用刑法调整方式抑制违法行为的同时，刑法本身也可能窒息社会生活的活力，妨碍社会的发展。因此，在考虑是否将某种行为“犯罪化”时应当慎之又慎。
二是将轻微社会危害性的行为“犯罪化”处理，浪费社会资源的同时还有损刑法的威严。有限的刑罚资源过于分散的投入，会导致刑罚资源投入日益增多而刑罚效能却不断降低的刑法基础危机，这一点不必多说。将轻微社会危害性的行为“犯罪化”处理还有损刑法的威严。一些赞成“犯罪化”的学者主张借鉴国外有些国家“违警罪”的设置，提出在刑事立法上的“犯罪化”原则，并认为可以再通过刑事司法中的“非犯罪化”作为修正。这种主张，没有注意到中国是一个特别注重礼仪廉耻、特别忌讳犯罪污点的社会。仅从法律规定上看，不仅刑法中规定有受过刑事处罚者入伍、就业时的报告制度，而且大量的法律、行政法规都规定有对受过刑事处罚人员的各种资格限制的条款（如禁止成为公务员、限制从事某些行业等等）。一个人如果被刑罚处罚过，将在一生中受到种种不利对待。因此，如果我们过多地强调“犯罪化”，把不法行为过多地作为犯罪来追究，势必造成被处罚者对国家的怨恨，大大地削弱公民与国家的合力，影响刑罚适用的总体效果。同时扩大刑罚的打击面，也将造成刑法的泛化和刑罚的膨胀，使相当多的人因不太严重的违法行为而受刑事追究。让社会中的其他人产生刑法对“鸡毛蒜皮”的事也管的印象，动摇刑法在社会、公民心中的地位。进而如果试图通过刑事司法领域中的“非犯罪化”对刑罚适用进行调节，显然有“有法不依”、“违法不究”之嫌，更是有损于刑法的权威。
因此，笔者认为刑事立法中不能以“犯罪化”为原则。在刑事立法中对待某种行为的“犯罪化”必须相当慎重。
其次，我国刑法修订应当逐步改变长期以来的重刑化倾向。
立法中的重刑化能否扼制犯罪本身存在争议，自不待言。问题是刑法修订时，单纯提高某一犯罪行为的法定刑，其修订动机和效果值得怀疑。刑法在制订之时，对某种犯罪行为的社会危害性应当是作出过较为严格的评估，并据此规定了相应的法定刑。刑法修订时在不改变某一犯罪构成要件的情况下，单纯提高对该项犯罪行为的法定刑，只有两种可能的原因:一是刑法制订当时对该项犯罪的社会危害性和应当承担的刑事责任的评估存在偏差，必须要通过提高法定刑加以修正；二是刑法制订时，没有估计到某种犯罪可能在社会生活中大量出现，在该行为大量出现后，寄希望于通过提高对该种犯罪的法定刑，来扼止住该种犯罪行为的多发态势。后一种情形就是刑法修订中重刑化思想的体现。笔者认为这一重刑化思想应当摒弃。某种犯罪行为是否高发是与特定的经济、社会形势相关联的，与刑法对该种犯罪规定的法定刑是否合适没有必然联系。我国长期坚持“从重从快”的“严打”政策，并没有扼制住刑事案件的逐步增加的态势，已经证明了用重刑治理犯罪的思路不能解决刑事犯罪现象。在刑法修改时提高对个别犯罪的法定刑并不一定能扼制住该种犯罪的发生，相反体现出国家对公民的一种苛严的态度，且体现出国家对于该种犯罪行为能否扼制的不自信。贝卡利亚说过：“刑罚的威严不在于其严厉，而在于其不可避免。”笔者认为，对有高发态势的特定犯罪，国家应当主要依靠司法机关加强对该种犯罪的打击力度加以扼制。比如贪污贿赂等腐败案件的高发，并不是刑法对于该种犯罪的法定刑偏低，而是与司法机关受各种条件的制约，不能做到“有罪必究”、“有罪必罚”有密切的联系，解决这类问题应当通过司法领域的努力来实现。在立法中应当逐步改变重刑化倾向。
在上述分析了刑法修改中不应过分强调“犯罪化”与重刑化的基础上，我们认为，应当确立刑事立法遵循“非犯罪化”与“犯罪化”双向进行的思路，同时改变过去的重刑化思路，在刑法修改时做到“宽严相济”。
笔者理解“宽严相济”的本意应当是：在社会治理中，对于危害社会的行为，应当根据其对社会发展的影响程度、自身的不同情节等因素，做出合理安排。主要是指强制性的处理，如追究刑事责任、行政处罚等的施用上，符合社会发展内在的要求和趋势，实现既不会放纵危害社会的行为，又起到警示教育和引导的作用。可以说，宽严相济，应当是一个广泛的概念，应当体现在刑事立法、司法和行政立法、执法和司法等各个环节，并不应当作为一种刑事“司法”政策，仅限于刑事司法环节。全国人大法律委员会主任委员杨景宇这样解释：过去乱世用“重典”，而盛世则是“政简刑清”。实行“宽严相济”的刑事政策是跟我国目前盛世的特征相符的。构建社会主义和谐社会已经成为全社会的共识。在此形势下，实行刑事立法的“宽严相济”，也就是轻轻重重、轻重结合的刑事政策，实质就是对刑事犯罪区别对待，做到既要有力打击和震慑犯罪，又要尽可能减少社会对抗，化消极因素为积极因素，实现法律效果和社会效果的统一。
三、在刑法修改中贯彻“宽严相济”刑事政策的一点建议
在刑法修改中如何贯彻“宽严相济”刑事政策，囿于笔者的法律修养和知识层次，在此只能提出一点个人的不成熟的观点。笔者认为，在刑法修改中至少可以从以下二个方面入手，体现刑事立法中的“宽严相济”：
一是缩小刑法适用范围，将部分犯罪或者犯罪行为部分“非犯罪化”。比如，对《刑法》与《治安管理处罚法》竞合规定的有关犯罪行为进行研究，将一些犯罪从刑法中去除，将该行为完全交由行政处罚。《刑法》与《治安管理处罚法》竞合规定有关犯罪行为的情况主要有两种：一类是法律条款内容完全一致（如引诱、容留、介绍卖淫的规定）；另一类是法律条款内容基本一致（如寻衅滋事的规定）。这类竞合如何解决已经成为司法实践部门头疼不已的问题。（4） 在2005年8月全国人大常委会制订《治安管理处罚法》时，保留了治安管理机关对于刑法规定的部分犯罪行为予以行政处罚的规定，是否意味着最高立法机关对于某些犯罪的社会危害性及是否需要刑法加以调整的认识产生了变化，令人困惑。虽然有人提出全国人大常委会制订的法律效力不能高于全国人大制订的《刑法》，但全国人大常委会毕竟是具有对《刑法》修改权的法定机关，对这类法律竞合如何处理还是无法达成共识。笔者建议，立法机关对《刑法》与《治安管理处罚法》竞合规定的有关犯罪行为应当进行深入研究，在刑法修改时将一些社会危害性不大、治安处罚足以处理的犯罪从刑法中去除；或者增加刑法对该犯罪构成要件的规定，提高刑法适用的“门槛”，对该种行为不严重的，予以从“宽”处理，交由行政机关处罚。刑法从相关领域的退出，更能体现出刑法的谦抑和威严。
二是适当扩大“告诉才处理”犯罪的涵盖范围，将部分犯罪是否追究刑事责任，交由被害人决定，给当事人双方和解的空间。如针对个人财产的故意毁坏财物的犯罪等，交由被害人决定是否追诉。
（作者：陈晨 江苏省泗阳县人民检察院）
注释：（1）梁根林：《论犯罪化及其限制》，载《中外法学》1998年第3期
（2）《刑事立法“犯罪化”还是“非犯罪化”》 载《检察日报》2007年4月8日第1版
（3）转引自梁根林：《论犯罪化及其限制》，载《中外法学》1998年第3期。
（4）参见：杨新京：《刑法与治安管理处罚法竞合问题研究》 载《人民检察》2007年第5期

广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府关于印发深圳市教育教学科研优秀成果奖励办法的通知

深府〔2008〕165号

各区人民政府，市政府直属各单位：

　　《深圳市教育教学科研优秀成果奖励办法》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。

深圳市人民政府
二○○年八年七月二十四日

深圳市教育教学科研优秀成果奖励办法

第一章 总 则

　　第一条 为落实科教兴市战略，鼓励广大教育工作者积极开展教育教学科研工作，增强教育创新能力，提高教育教学质量，繁荣教育科学事业，根据《教学成果奖励条例》（国务院令第151号），结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 设立深圳市教育教学科研优秀成果奖（以下简称成果奖），授予在本市教育教学研究中取得优秀成果的个人和组织。

　　第三条 成果奖的评审坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持政治标准和学术标准相统一及公开、公正、公平的原则。

　　第四条 市教育局主管成果奖的评审工作，市有关部门协助市教育局做好成果奖的评审工作。

第二章 组织管理

　　第五条 成果奖的评审工作实行学科评审组初评、评审委员会审议、评审领导小组审定的三级评审体制。

　　第六条 评审领导小组由市教育局负责人担任组长，市科技信息局、财政局、人事局、劳动保障局以及市属相关高校负责人为评审领导小组成员。

　　评审领导小组领导成果奖的评审工作，按照本办法第二十七条规定的权限审定拟奖成果，核准成果异议处理建议等。

　　评审领导小组办公室设在市教育科学研究机构，负责制定评审工作方案，组织成果奖申报、评审和公示，受理获奖成果异议，管理评审档案等。

　　第七条 市教育局应当建立成果奖评审专家库，评审委员会、学科评审组专家人选从评审专家库中产生。

　　第八条 评审委员会设主任委员 1 人、副主任委员若干人。评审委员会负责审议初评结果，提出拟奖成果名单，组织获奖成果异议调查并提出处理建议。

　　学科评审组负责对申报成果进行初评，提出学科初评结果，承担学科获奖成果异议调查并提出专业意见。

　　第九条 参加评审工作的专家和工作人员不得以任何方式收受申报人或其他相关人员的财物，并须对评审情况和专家个人的评审意见保守秘密。

　　第十条 成果申报人不得担任当届学科评审组成员，学科评审组成员评审本单位成果时应回避；评审委员会审议、评审领导小组审定拟奖成果时，列入拟奖名单的申报人委员应回避，但保留其对其他奖项拟奖成果的表决权。

第三章 奖项设置和评奖标准

　　第十一条 成果奖分设以下奖项：

　　（一）优秀著作奖；

　　（二）优秀论文奖；

　　（三）优秀研究报告奖；

　　（四）优秀课程奖；

　　（五）教育技术创新奖。

　　成果奖的等级，由高到低依次为特等奖、一等奖、二等奖和三等奖。

　　第十二条 教育教学科研成果的表现形式包括：

　　（一）揭示教育教学规律、对教育教学实践具有指导意义的教育专著、译著、工具书和论文；

　　（二）正式立项并已结题的教育科研课题（项目）研究报告；针对深圳教育难点、热点和重点问题形成的各类前瞻性或对策性研究报告；

　　（三）中小学（幼儿园）地方课程和学校课程；

　　（四）能直接应用于教育教学和学校管理的工具性成果，包括教育信息技术、教具成果等。

　　第十三条 以下组织或个人，可以申报成果奖：

　　（一）本市各级各类教育教学机构、研究机构及其聘用的人员；

　　（二）本市学术团体、其他社会组织及其成员；

　　（三）本市其他进行教育教学科研的单位和个人。

　　第十四条 具备下列条件之一的成果可申报成果奖：

　　（一）在国内外公开发表或出版（以第一次出版、发表时间为准）；

　　（二）经各级教育行政部门、教育科学研究机构、哲学社会科学研究机构、本市高校及教育学会等独立立项，课题（项目）第一主持人为本市人员，研究成果通过区级以上教育科学研究机构组织的鉴定验收；

　　（三）虽未公开发表，但其研究成果为区级以上党委、政府或教育行政部门所采纳（以采纳的时间为准，并附相关证据和说明）；

　　（四）中小学地方课程和学校课程开设两年以上，并经相关课程、教材管理部门审定或鉴定；

　　（五）教育技术成果使用两年以上，有完整的设计说明，有区级以上教育科学研究机构组织的鉴定。

　　第十五条 与外地合作研究的独立项目，主持人属我市的，可作为我市研究成果申报；主持人为外地的，我市人员承担部分可作个人成果申报。

　　第十六条 以下成果不在评选之列：

　　（一）权属有争议的成果；

　　（二）未经相关课程、教材管理部门审定的中小学地方课程和教材；

　　（三）中小学学校课程的教材（含音像材料、图册及教学辅助材料）；

　　（四）已获市级或相当于市级以上奖励的成果。

　　第十七条 评审成果奖的基本标准是：

　　（一）以科学发展观为指导，贯彻国家教育方针，推进素质教育，坚持为教育实践服务、为教育决策服务、为学生发展服务的方向；

　　（二）具有鲜明的科学性、创新性、应用性，关注本市教育教学实践的难点、重点问题；研究材料完整翔实，观点明确，论证严密充分，符合学术道德和学术规范要求；

　　（三）基础研究成果在探索重要理论问题方面有创见，或对相关理论有重要补充或完善，能够推动理论发展和学科建设，较好地指导教育实践；

　　（四）应用研究成果对解决本市教育教学改革与发展的现实问题具有重要价值；对解决教育的具体问题、提高教育教学质量、促进学生全面发展有明显效果；

　　（五）学校课程成果符合国家教育方针和学生身心发展特征，有利于优化地方课程或学校课程体系，在全市有较大影响；课程设计合理，特色鲜明，研发资料完整，管理制度健全，科学性、思想性和规范性相统一；

　　（六）教育技术成果体现先进的教育理念，有原创性，关键技术或技术性障碍有重要改进；应用效果明显，有利于提高教育教学的质量和效益，便于推广。

第四章 申报和评审

　　第十八条 成果奖每3年评选一次，每次评奖活动开始前40天，评审领导小组办公室应当向社会公布申报评奖事项。

　　第十九条 成果奖由作者自主申报，按要求填写《深圳市教育教学科研优秀成果奖申报评审书》，在规定的时间内报送评审领导小组办公室。

　　第二十条 个人成果申报人每类奖项只能申报一项。课题（项目）研究成果内所含个人署名的成果（如著作、论文、调查报告等），可作为个人成果另行申报相关奖项。

　　第二十一条 多人署名的成果原则上由第一作者申报；课题（项目）研究成果由立项通知书所列主持人申报。

　　第二十二条 系列丛书以单本著作申报。在评奖时限内各卷均已出版的多卷本专著，可以作为著作类成果整体申报。

　　第二十三条 学科评审组和评审委员会的评审均以无记名投票方式进行，赞成票超过参加投票人数三分之二的成果方可入选。

　　第二十四条 评审领导小组审定拟奖成果名单后，评审领导小组办公室向社会公示获奖成果名单，公示期为30天。对获奖成果有异议的，应当在公示期内以书面形式实名向评审领导小组办公室提出。逾期或匿名提出的异议不予受理。对获奖成果的真实性提出异议的，不受公示期限制。

　　第二十五条 成果申报人、成果申报推荐人对评审结果的意见，不属于异议范围。

　　第二十六条 经查实不符合评奖规定的获奖成果或虚假的获奖成果，评审领导小组办公室报请评审领导小组批准，撤消其获奖资格，收回证书和全部奖金，并予以通报。

第五章 奖励和经费

　　第二十七条 成果奖特等奖由市人民政府批准，获奖证书由市人民政府颁发；一等奖、二等奖、三等奖由评审领导小组审定，获奖证书由市教育局颁发。

　　第二十八条 成果奖奖励经费和评审经费按每届100万元列入市财政预算。各奖项等级、数量及其奖金如下：特等奖3项，奖金各3万元。优秀著作一等奖2部，奖金各2万元；二等奖3部，奖金各1万5千元；三等奖4部，奖金各1万元。

　　优秀论文一等奖5篇，奖金各8千元；二等奖10篇，奖金各5千元；三等奖15篇，奖金各3千元。

　　优秀研究报告一等奖4篇，奖金各2万元；二等奖6篇，奖金各1万元；三等奖10篇，奖金各5千元。

　　优秀课程一等奖2项，奖金各2万元；二等奖3项，奖金各1万5千元；三等奖5项，奖金各1万元。

　　教育技术创新一等奖2项，奖金各2万元；二等奖5项，奖金各1万元；三等奖10项，奖金各5千元。

　　根据当届申报成果的质量，各类奖项的评奖等级、数量可以从缺。

　　第二十九条 成果奖的奖金归获奖者所有。

第六章 附 则

　　第三十条 成果奖励证书不作为研究成果的权属依据。

　　第三十一条 本办法自发布之日起施行，原《深圳市教育教学科研成果奖励暂行规定》（深府〔1997〕49号）同时废止。